Споры по обеспечению исполнения контракта

Споры по обеспечению исполнения контракта в строительстве Москвы чаще всего начинаются с одного письма: заказчик направил банку требование выплатить деньги по независимой гарантии или отказался вернуть сумму, внесённую подрядчиком на его счёт. В обоих случаях подрядчик может защититься. Если выплата по гарантии уже прошла, деньги взыскивают с заказчика как неосновательное обогащение или как убытки от необоснованного требования. Если заказчик удерживает денежное обеспечение после исполнения контракта, подают иск о его возврате с процентами. Дела рассматривает Арбитражный суд города Москвы, если контракт не отсылает к другому суду. До иска нужна претензия, и на ответ по ней у заказчика есть 30 календарных дней, если договором не установлен иной срок.

Счёт идёт на дни. Банк, получив требование бенефициара, проверяет его только по внешним признакам и платит быстро, после чего сразу выставляет подрядчику регрессное требование. Чем раньше подрядчик подключит адвоката, тем больше шансов остановить выплату на уровне переписки с банком или заказчиком. Ниже разобраны виды обеспечения по 44-ФЗ, основания для списания, способы вернуть деньги и подходы московских арбитражных судов к таким делам.

Чем подрядчик обеспечивает строительный госконтракт

Статья 96 Федерального закона № 44-ФЗ обязывает заказчика требовать обеспечение исполнения контракта. Победитель закупки выбирает способ сам: предоставить независимую гарантию или перечислить деньги на счёт, указанный заказчиком. До 2022 года в законе использовался термин «банковская гарантия», сейчас применяется понятие независимой гарантии, а требования к ней собраны в статье 45 закона. Гарантию выдаёт банк из перечня, который ведёт Минфин России, и сведения о ней попадают в реестр независимых гарантий в ЕИС.

Размер обеспечения заказчик указывает в извещении. Закон задаёт для него вилку в процентах от начальной (максимальной) цены контракта, а при наличии аванса размер не может быть меньше аванса. Если участник снизил цену на 25% и более, срабатывают антидемпинговые правила статьи 37: обеспечение увеличивается в полтора раза либо участник подтверждает добросовестность опытом исполненных контрактов. Отдельно заказчик может потребовать обеспечение гарантийных обязательств на период после сдачи объекта.

Способы обеспечения и что в них обычно оспаривают

Каждый способ даёт заказчику свои рычаги. С деньгами на счёте он распоряжается сам, без банка. С гарантией ему нужен формально правильный пакет требований, и именно на ошибках в этом пакете подрядчик часто выигрывает время.

Когда заказчик вправе требовать выплату по гарантии

Гарантия обеспечивает те обязательства, которые в ней прямо названы. Обычно это исполнение работ в срок, оплата неустоек и штрафов, возврат аванса. Требование бенефициара должно содержать указание на конкретное нарушение и расчёт суммы. Если заказчик требует деньги за обязательство, которое гарантией не покрыто, банк вправе отказать.

Чаще всего заказчик обращается к гарантии в трёх ситуациях. Первая: подрядчик сорвал срок этапа, и заказчик начислил пени. Вторая: заказчик принял решение об одностороннем отказе от контракта и требует вернуть неотработанный аванс. Третья: при приёмке выявлены недостатки, и заказчик выставил штраф за ненадлежащее исполнение. Размеры пеней и штрафов по госконтрактам рассчитываются по правилам, утверждённым Правительством РФ, и ошибки в таких расчётах встречаются регулярно.

Пределы проверки со стороны банка

Независимость гарантии закреплена в статье 370 ГК РФ: обязательство гаранта не зависит от основного контракта. Банк не проверяет, действительно ли подрядчик виноват. Он сверяет требование с условиями гарантии: срок, сумму, перечень приложений, подпись уполномоченного лица. Отказать гарант может, если требование или документы не соответствуют условиям гарантии либо поданы после окончания её срока (статья 376 ГК РФ).

Отсюда первая линия защиты. Юрист подрядчика сразу запрашивает у банка копию требования и сверяет его с текстом гарантии. Пропущенное приложение, неверная ссылка на пункт контракта, требование сверх лимита гарантии становятся поводом для письма гаранту с просьбой отказать в выплате.

Почему запрет на выплату получить трудно

Подрядчики нередко просят суд запретить банку платить в порядке обеспечительной меры. Арбитражные суды удовлетворяют такие ходатайства редко. Запрет фактически отменяет смысл независимой гарантии, а заказчик как государственный или муниципальный орган считается платёжеспособным, и деньги с него можно взыскать позже. Поэтому основную ставку делают не на остановку платежа, а на быстрое и доказательное взыскание суммы с заказчика после выплаты.

Исключение составляют случаи очевидного злоупотребления: требование подано по гарантии, срок которой истёк, или за обязательство, которое уже исполнено и принято по подписанным актам. Даже здесь заявителю нужно показать документы сразу, на стадии ходатайства, а не обещать представить их позднее.

Как оспорить списание денег по гарантии

Если банк уже заплатил, спор переходит в плоскость отношений подрядчика и заказчика. Банк возмещает свою выплату за счёт принципала по правилам о регрессе (статья 379 ГК РФ), и подрядчику придётся вернуть эти деньги банку. Оспаривать платёж самого банка, как правило, бесполезно. Требование предъявляют заказчику, который получил деньги.

Правовых конструкций две. Статья 375.1 ГК РФ возлагает на бенефициара обязанность возместить убытки, причинённые предъявлением необоснованного требования. Кроме того, суды допускают иск о взыскании неосновательного обогащения по главе 60 ГК РФ, если заказчик получил больше, чем ему причиталось по контракту. Выбор зависит от доказательств: где проще показать отсутствие нарушения, а где завышенный расчёт.

Доводы подрядчика, которые проверяет суд

• просрочка вызвана действиями заказчика: поздней передачей площадки, задержкой рабочей документации, неоплатой этапа;
• работы выполнены, акты направлены, а заказчик уклонился от приёмки без мотивированного отказа;
• неустойка рассчитана от полной цены контракта, без вычета принятых этапов;
• неустойка подлежала списанию по правилам Правительства РФ, утверждённым постановлением № 783;
• штраф начислен за нарушение, которого контракт не предусматривает как отдельное основание;
• размер санкции явно несоразмерен и может быть снижен на основании статьи 333 ГК РФ.

Суд исследует весь ход исполнения контракта. Поэтому к иску прикладывают переписку, акты, исполнительную документацию, журналы, письма о приостановлении работ. Если спор касается объёмов или качества, сторона вправе заявить ходатайство о строительно-технической экспертизе и предложить свои вопросы эксперту.

Аванс, возвращённый через гарантию

Особая ситуация складывается после одностороннего отказа заказчика от контракта. Заказчик считает весь аванс неотработанным и получает его по гарантии целиком. Между тем подрядчик к моменту расторжения мог выполнить часть работ, закупить материалы или оборудование под объект. Стоимость фактически выполненного зачитывается в счёт аванса, и разницу подрядчик вправе требовать обратно.

Чтобы такой довод сработал, подрядчик должен подтвердить объём выполненного: направленными актами, исполнительной документацией, общим журналом, фотофиксацией, письмами о готовности к сдаче этапа. Если заказчик отказался осматривать результат, в деле назначают экспертизу. Эксперт определяет объём и стоимость работ на дату расторжения, и уже по его выводам суд рассчитывает итоговое сальдо.

Срок исковой давности по требованиям к заказчику общий, три года. Однако тянуть с иском невыгодно: банк потребует возместить выплату почти сразу, и подрядчик долго будет финансировать спор из собственных оборотных средств.

Возврат денег, внесённых в обеспечение

Когда подрядчик внёс обеспечение деньгами, заказчик обязан вернуть их после исполнения контракта. Срок возврата прописывают в контракте, и закон ограничивает его пятнадцатью днями с даты исполнения обязательств. Часто заказчик молчит: акты подписаны, оплата прошла, а депозит не возвращается месяцами.

Порядок действий здесь простой. Подрядчик направляет требование о возврате с реквизитами счёта и копиями подписанных документов о приёмке. Если ответа нет или пришёл отказ, готовят претензию, а затем иск о взыскании суммы обеспечения и процентов, предусмотренных статьёй 395 ГК РФ, за период задержки. Суды в Москве такие требования, как правило, удовлетворяют, если заказчик не докажет своих встречных претензий.

Уменьшение обеспечения по ходу работ

Закон позволяет уменьшать размер обеспечения пропорционально стоимости исполненных обязательств. Для этого сведения о приёмке этапов должны быть внесены в реестр контрактов. Подрядчик, работающий по многоэтапному контракту, вправе требовать частичного возврата денег или замены гарантии на меньшую сумму. Если заказчик не вносит сведения в реестр, это само по себе нарушение, которое фиксируют письмом.

Продление сроков контракта и замена гарантии

Срок действия гарантии должен перекрывать срок исполнения обязательств. Когда стороны дополнительным соглашением сдвигают окончание работ, заказчик требует новую гарантию на продлённый период. Подрядчик, не успевший её получить, рискует столкнуться с требованием по старой гарантии в последние дни её действия. Заказчики так поступают, чтобы не остаться без обеспечения, даже если реального нарушения ещё нет.

Защита в такой ситуации начинается заранее. Подрядчику стоит закладывать время на выпуск новой гарантии и согласовывать с заказчиком её текст до подписания дополнительного соглашения. Если требование всё же выставлено, суд будет выяснять, было ли на дату требования нарушение обеспеченного обязательства. Одно лишь окончание срока гарантии таким нарушением не является.

Отдельный вопрос возникает, когда заказчик удерживает из обеспечения начисленную им неустойку. Такое удержание допустимо, только если контракт прямо это разрешает и расчёт верен. Если подрядчик не согласен с неустойкой, он требует вернуть всю сумму, а спор о санкции разрешается в том же деле.

Обеспечение гарантийных обязательств после сдачи объекта

После приёмки работ у подрядчика начинается гарантийный срок. Заказчик вправе потребовать обеспечить и этот период. Чаще используют ту же независимую гарантию, но с другим предметом: устранение недостатков, выявленных в гарантийный срок. Требование по такой гарантии заказчик выставляет, если подрядчик не устранил дефекты после уведомления.

Здесь спор обычно идёт о самом факте дефекта и его причинах. Подрядчик не отвечает за недостатки, возникшие из-за неправильной эксплуатации, вмешательства третьих лиц или ошибок в проектной документации заказчика. Поэтому каждое уведомление о дефектах нужно разбирать сразу: выезжать на объект, составлять акт осмотра с участием представителя, фиксировать причину.

Если заказчик привлёк третье лицо и оплатил устранение за счёт гарантии, подрядчик вправе оспаривать и объём, и стоимость таких работ. Без двустороннего акта осмотра и без сметы, согласованной с подрядчиком, заказчику бывает трудно обосновать размер своих расходов.

Подходы арбитражных судов Москвы

Дела об обеспечении госконтрактов в строительстве рассматривают Арбитражный суд города Москвы, затем Девятый арбитражный апелляционный суд и Арбитражный суд Московского округа. Ориентиром для судов служит обзор практики по спорам о независимой гарантии, утверждённый Президиумом ВС РФ в 2019 году. В нём закреплено, что гарант не вправе отказать в платеже со ссылкой на обстоятельства основного обязательства, но бенефициар отвечает за необоснованное требование.

Типовые ситуации и их разрешение

Первая типовая ситуация: заказчик предъявил требование по гарантии после того, как подписал итоговый акт. Суды в таких делах обычно исследуют, оставалось ли на момент требования неисполненное обязательство. Если всё исполнено, полученная сумма подлежит возврату подрядчику.

Вторая: заказчик насчитал пени за весь срок просрочки, хотя часть этого времени работы стояли из-за непередачи площадки. Подрядчик, который вовремя уведомил заказчика о приостановлении, имеет сильную позицию. Без такого уведомления доказывать вину заказчика значительно сложнее.

Третья: спор о том, можно ли списать неустойку. Если контракт исполнен полностью, а начисленная сумма не превышает установленный правилами порог от цены контракта, у заказчика возникает обязанность её списать. Требование по гарантии на такую неустойку суды признают необоснованным.

Исход каждого дела зависит от документов конкретного контракта. Предсказать его по аналогии с чужим спором нельзя, поэтому позицию строят с анализа переписки и актов.

Что делать подрядчику по шагам

Получив уведомление банка о поступлении требования, подрядчик в тот же день запрашивает его копию и все приложения. Адвокат сверяет требование с гарантией и контрактом, готовит письмо гаранту о несоответствиях, если они есть. Параллельно заказчику направляют возражения с расчётом и документами о причинах просрочки.

Если выплата состоялась, собирают доказательства для иска: контракт со всеми дополнительными соглашениями, график, акты, исполнительную документацию, переписку о площадке и документации. Затем направляют претензию заказчику и по истечении срока на ответ подают иск в арбитражный суд. При спорах о качестве и объёмах заранее продумывают вопросы для экспертизы.

Документы, без которых иск не подают

• контракт, извещение о закупке и текст независимой гарантии;
• требование заказчика к банку и уведомление банка о выплате;
• регрессное требование гаранта и платёжный документ о возмещении;
• акты сдачи этапов, мотивированные отказы, если они были, и ответы на них;
• письма о приостановлении работ, о просрочке заказчика, о недостатках документации;
• расчёт неустойки заказчика и контррасчёт подрядчика.

Для контрактов по 223-ФЗ логика та же, но правила об обеспечении берутся из положения о закупке заказчика и самого договора. Норм о списании неустоек, как в 44-ФЗ, там нет, поэтому основная защита строится на статье 333 ГК РФ и на доводах о вине заказчика.

Если заказчик удерживает денежное обеспечение, порядок проще: письменное требование, претензия, иск о возврате и процентах. Во всех вариантах помогает дисциплина в документах на стадии исполнения: письма о приостановлении, о недостатках документации, о готовности к приёмке. Именно они потом решают спор об обеспечении.

Основной канал связи с адвокатом — электронная почта sporystroitelnye@gmail.com.