Проверка контрагентов: строительная специфика

Проверка контрагентов в строительстве к стандартному набору (ЕГРЮЛ, налоговая задолженность, суды) добавляет отраслевые пункты: членство в СРО с нужным уровнем ответственности, лицензии на отдельные виды работ, специалистов в национальном реестре и историю споров по договорам подряда. Для московских заказчиков, генподрядчиков и субподрядчиков такая проверка — самый дешёвый способ предупредить строительные споры: проблемного партнёра проще не допустить на объект, чем потом взыскивать с него неотработанный аванс.

Если нужен быстрый ответ, порядок такой. До подписания договора подряда проверяют правоспособность контрагента (регистрацию, статус, полномочия подписанта), его допуск к работам (СРО, лицензии, специалисты), судебную и исполнительную историю, финансовое состояние и признаки технической компании. Базовую проверку по открытым источникам адвокат выполняет за один-два рабочих дня. Углублённая проверка с запросом документов у контрагента и анализом его исполненных контрактов занимает больше времени, и её стоимость зависит от суммы договора и числа проверяемых лиц.

Почему строительному бизнесу недостаточно общей проверки

Обычная проверка отвечает на вопрос, существует ли компания и нет ли у неё явных проблем. В строительстве этого мало. Подрядчик может быть зарегистрирован много лет, не иметь налоговых долгов и при этом не иметь права выполнять работы по конкретному договору, потому что не состоит в СРО или его уровень ответственности ниже цены договора.

Последствия ошибки для заказчика

Заказчик, который выбрал подрядчика без проверки, рискует потерять аванс, сроки и деньги на привлечение другой организации. Если подрядчик не вправе выполнять работы по Градостроительному кодексу РФ, у заказчика могут возникнуть проблемы при вводе объекта и при защите своих требований: подрядчик в споре будет ссылаться на то, что заказчик знал о его статусе.

Последствия ошибки для подрядчика

Подрядчику проверка заказчика нужна не меньше. Заказчик без денег, с десятком исков от прежних подрядчиков о взыскании задолженности, почти наверняка не заплатит и новому. Если заказчик — проектная компания с минимальным уставным капиталом, взыскать с неё долг после завершения объекта бывает невозможно.

Налоговый аспект

ФНС оценивает, проявила ли компания должную осмотрительность при выборе контрагента. Статья 54.1 НК РФ прямо говорит о реальности операции и об исполнении её надлежащим лицом. Сохранённые результаты проверки субподрядчика показывают, что генподрядчик действовал разумно и знал, кому поручал работы.

Членство в СРО: что проверять в реестре

Градостроительный кодекс РФ в статье 55.8 связывает право выполнять работы по договорам строительного подряда, договорам на проектирование и инженерные изыскания с членством в саморегулируемой организации соответствующего вида. Из этого правила есть исключения, например, для договоров с небольшой ценой и для отдельных категорий юрлиц с государственным участием. Поэтому сначала адвокат определяет, требуется ли членство по конкретному договору.

Где смотреть

Сведения о членах строительных СРО публикуются в едином реестре на сайте Национального объединения строителей (НОСТРОЙ), о членах проектных и изыскательских СРО — на сайте НОПРИЗ. Кроме того, каждая СРО ведёт собственный реестр членов на своём сайте. Сверять нужно оба источника и дату последнего обновления сведений.

Уровень ответственности

Взнос в компенсационный фонд возмещения вреда определяет, по договорам какой стоимости член СРО может работать в целом. Если подрядчик участвует в конкурентных закупках по 44-ФЗ, 223-ФЗ или в закупках операторов связи и ресурсоснабжающих организаций, он дополнительно должен внести взнос в компенсационный фонд обеспечения договорных обязательств. Уровень ответственности по этому фонду ограничивает совокупный размер обязательств по всем таким договорам. Подрядчик, который уже исчерпал лимит, не может законно взять ещё один крупный контракт без повышения взноса.

Дисциплинарные меры

В реестре указывают приостановление права выполнять работы и исключение из СРО. Исключённый член теряет право на новые договоры, для которых членство обязательно. Если подрядчика исключили в ходе исполнения договора, это может стать основанием для одностороннего отказа заказчика, если такое условие есть в договоре.

Проверка проектировщиков и изыскателей

Для договоров на подготовку проектной документации и инженерные изыскания проверяют членство в СРО именно проектного или изыскательского вида. Членство в строительной СРО не даёт права проектировать, и наоборот. Проектировщик без права выполнять такие работы создаёт для заказчика риск отрицательного заключения экспертизы проектной документации и срыва графика, а в последующем споре о качестве проекта заказчику придётся доказывать, что он не мог знать о проблеме.

Допуски, лицензии и специалисты национального реестра

Слово «допуск» до сих пор живёт в строительной речи, хотя свидетельства о допуске СРО отменены несколько лет назад. Сегодня под допуском на практике понимают совокупность: членство в СРО, лицензии на отдельные работы и наличие квалифицированных специалистов.

Специалисты НРС

Член СРО обязан иметь в штате по месту основной работы специалистов по организации строительства или проектирования, сведения о которых включены в национальный реестр специалистов (статья 55.5-1 ГрК РФ). Проверить специалиста можно по его идентификационному номеру в реестре на сайтах НОСТРОЙ и НОПРИЗ. Один и тот же специалист не может одновременно числиться главным инженером в десятке компаний: совпадение фамилий в разных организациях указывает на формальное трудоустройство.

Отраслевые лицензии

Ряд строительных работ требует лицензии независимо от членства в СРО. Монтаж, техническое обслуживание и ремонт средств обеспечения пожарной безопасности лицензирует МЧС России. Работы по сохранению объектов культурного наследия выполняются по лицензии Минкультуры России. Для объектов с режимом секретности нужна лицензия на работу со сведениями, составляющими государственную тайну. Реестры лицензий открыты на сайтах лицензирующих органов. При проверке сверяют номер лицензии, перечень работ, на которые она выдана, и адреса мест осуществления деятельности.

Ресурсы для выполнения работ

Для крупных объектов полезно запросить у подрядчика перечень техники с документами о праве собственности или аренды, сведения о численности рабочих, сертификаты системы менеджмента качества, если они заявлены. Эти документы позже пригодятся и в споре: если подрядчик заявлял ресурсы, а на объекте их не оказалось, это объясняет срыв сроков его собственной виной.

Судебные дела и исполнительные производства контрагента

Судебная история строительной компании говорит о её реальной работе больше, чем сайт и презентация. Проверяют дела за последние несколько лет на kad.arbitr.ru (арбитражные суды) и на сайтах судов общей юрисдикции через ГАС «Правосудие».

Как читать карточки дел

Важно, в какой роли выступает контрагент. Если он регулярно истец по искам о взыскании задолженности с заказчиков, это может означать, что он умеет защищаться, а может говорить о конфликтности. Если он ответчик по искам о возврате неотработанного аванса, о неустойке за просрочку или о качестве работ, это прямой сигнал риска для заказчика. Особенно опасна серия однотипных исков от разных заказчиков за короткий период.

Банкротство и ликвидация

Проверяют, нет ли заявлений о банкротстве самого контрагента, его учредителей и основных заказчиков. Сообщения о намерении кредитора обратиться с заявлением о банкротстве публикуются на fedresurs.ru заранее, до подачи заявления в суд. Если контрагент получит аванс, а через полгода в отношении него введут процедуру банкротства, возврат аванса превратится в долгое требование в реестре кредиторов.

Исполнительные производства

Банк данных исполнительных производств ФССП показывает непогашенные долги по решениям судов и налоговым взысканиям. Крупные суммы, которые не погашаются годами, означают, что компания не способна платить по своим обязательствам. Для субподрядчика это ещё и риск ареста счетов посреди объекта.

Реестр недобросовестных поставщиков

Сведения о подрядчиках, с которыми госзаказчики расторгли контракты из-за существенных нарушений, публикуются в ЕИС на zakupki.gov.ru. Запись в реестре не запрещает коммерческому заказчику работать с такой компанией, но требует выяснить причины расторжения.

Связанные лица и прежние компании

Проверку полезно распространить на директора и учредителей контрагента. Если тот же человек ранее руководил строительными организациями, которые были ликвидированы с долгами или прошли банкротство с привлечением контролирующих лиц к субсидиарной ответственности, это серьёзный сигнал. Такие сведения видны в ЕГРЮЛ по ИНН физического лица и в карточках банкротных дел. Новая компания со «старыми» людьми нередко повторяет прежнюю модель: собирает авансы и уходит с объекта.

Финансовое состояние и признаки технической компании

Финансовую проверку начинают с бухгалтерской отчётности, которая доступна в Государственном информационном ресурсе бухгалтерской отчётности ФНС. Смотрят выручку, кредиторскую задолженность, соотношение собственного капитала и обязательств, наличие основных средств.

На что обращать внимание

Для строительной компании тревожным признаком считают ситуацию, когда выручка растёт, а основных средств и персонала нет. Это часто означает, что компания перепродаёт работы по цепочке субподряда. Резкий рост кредиторской задолженности при падении выручки говорит о том, что компания берёт авансы под новые объекты, чтобы закрыть долги по старым.

Сведения ФНС

На сервисе ФНС «Прозрачный бизнес» опубликованы среднесписочная численность, уплаченные налоги, применяемый режим налогообложения, наличие налоговой задолженности. Строительная организация с одним работником и миллиардной выручкой вряд ли выполняет работы сама. Признаки недостоверности сведений о директоре или адресе в ЕГРЮЛ также видны в выписке.

Аффилированность

По данным ЕГРЮЛ проверяют связи между контрагентом, его учредителями и вашими сотрудниками или другими участниками закупки. Совпадение учредителей у нескольких участников одного тендера указывает на возможный сговор. Связь контрагента с сотрудником заказчика создаёт конфликт интересов, который в последующем споре сыграет против добросовестной стороны.

Полномочия подписанта и договорные документы

Даже надёжный контрагент может подписать договор через лицо без полномочий. В строительстве это случается часто: акты и дополнительные соглашения подписывают руководители проектов, прорабы, представители по доверенностям, срок которых давно истёк.

Директор и доверенности

Полномочия директора проверяют по актуальной выписке из ЕГРЮЛ. Если подписывает представитель, нужна доверенность с перечнем конкретных полномочий: на заключение договоров, на подписание актов приёмки, на подписание дополнительных соглашений о цене и сроках. Копию доверенности прикладывают к договору. Статья 174 ГК РФ позволяет оспорить сделку, совершённую с превышением ограничений полномочий, если другая сторона знала или должна была знать об этих ограничениях.

Одобрение крупных сделок

Для крупного договора подряда, который превышает установленную законом долю от стоимости активов общества, может потребоваться одобрение общего собрания участников по закону «Об обществах с ограниченной ответственностью». Без одобрения сделку могут оспорить участники контрагента. При существенной сумме разумно запросить решение об одобрении или справку о том, что сделка крупной не является.

Ответственные представители на объекте

В договоре подряда указывают лиц, уполномоченных подписывать акты освидетельствования скрытых работ, журналы и акты приёмки. Если эти лица не названы, в споре о приёмке стороны будут спорить о том, мог ли прораб подписывать документ от имени компании.

Чек-лист проверки перед договором подряда

Ниже порядок, который удобно применять к каждому новому контрагенту. Глубину проверки выбирают по сумме договора и роли контрагента: поставщик расходных материалов и субподрядчик на несущих конструкциях проверяются по-разному.

Базовый уровень для любого договора

1. Выписка из ЕГРЮЛ: статус, дата регистрации, директор, учредители, отметки о недостоверности.
2. Сведения ФНС о налоговой задолженности и численности.
3. Арбитражные споры контрагента по kad.arbitr.ru и его долги в банке данных ФССП.
4. Сообщения о банкротстве и ликвидации на fedresurs.ru.
5. Проверка полномочий подписанта.

Расширенный уровень для подряда и субподряда

1. Членство в СРО и уровень ответственности по обоим компенсационным фондам.
2. Специалисты НРС по месту основной работы.
3. Лицензии, если работы их требуют.
4. Отчётность за два-три года и соотношение выручки и активов.
5. Исполненные аналогичные договоры, акты приёмки и рекомендательные письма заказчиков, запрошенные у самого контрагента.
6. Сведения из реестра недобросовестных поставщиков.

Что делать с результатами

Результаты проверки фиксируют в справке с датой и источниками. Если выявлены риски, их отражают в договоре: снижают аванс, требуют банковскую гарантию возврата аванса, вводят поэтапную оплату по актам, предусматривают право одностороннего отказа при исключении из СРО. Справку хранят в досье вместе с договором.

Повторная проверка в ходе исполнения

Однократной проверки на старте объекта недостаточно, если договор длится больше года. Статус контрагента меняется: его могут исключить из СРО, у него появляются новые иски, налоговая блокирует счета. Для крупных договоров разумно повторять базовую проверку раз в квартал и обязательно перед выплатой крупного аванса на следующий этап. Многие сервисы позволяют поставить компанию на мониторинг и получать уведомления об изменениях в ЕГРЮЛ, новых судебных делах и сообщениях о банкротстве.

Адвокат по строительным спорам проводит проверку заказчиков, подрядчиков и субподрядчиков, готовит договорные условия под выявленные риски и представляет компанию в арбитражном суде, если контрагент всё же не исполнил обязательства.

Основной канал связи с адвокатом — электронная почта sporystroitelnye@gmail.com