Антикоррупционный комплаенс в стройке

Строительные споры в Москве иногда упираются в вопрос, который стороны предпочитают не обсуждать вслух: неформальные платежи за подписание актов, приёмку объекта или победу в тендере. Антикоррупционный комплаенс в стройке — это набор внутренних правил и процедур, которые снижают риск таких ситуаций и защищают компанию, если сотрудник или контрагент всё же нарушил закон. Каждая организация обязана принимать меры по предупреждению коррупции по статье 13.3 Федерального закона № 273-ФЗ «О противодействии коррупции». Для подрядчика и заказчика это означает: определить свои коррупционные риски, утвердить политику и сопутствующие документы, включить антикоррупционную оговорку в договоры, проверять контрагентов и разбирать сигналы о нарушениях.

Отсутствие таких мер не освобождает компанию от ответственности, если её сотрудник передал вознаграждение в интересах организации. Наличие работающей программы, наоборот, помогает доказать, что компания не одобряла нарушение и приняла все зависящие от неё меры. Ниже разобраны типовые риски строительной отрасли, виды ответственности, состав антикоррупционных документов и порядок их внедрения.

Коррупционные риски строительной компании: где они возникают

Коррупционный риск — ситуация, в которой сотрудник компании или её контрагент может получить или передать неправомерную выгоду. В строительстве такие ситуации возникают на всех этапах проекта.

Получение заказа

На этапе тендера риск связан с попытками получить информацию о заявках конкурентов, повлиять на требования к участникам или на оценку заявок. В закупках по 44-ФЗ и 223-ФЗ такие действия могут образовать состав коммерческого подкупа или дачи взятки, а также нарушение антимонопольного законодательства. Для заказчика риск обратный: его сотрудники, отвечающие за закупки, могут получать предложения от участников.

Исполнение договора

На этапе строительства риски сосредоточены вокруг приёмки и согласований. Представитель технического надзора заказчика может затягивать подписание актов, рассчитывая на вознаграждение. Сотрудник снабжения подрядчика может получать откат от поставщика материалов. Руководитель проекта может выбрать субподрядчика за личную выгоду. Каждая из этих ситуаций приводит к завышенным расходам и создаёт уголовно-правовой риск.

Взаимодействие с государством

Третья зона — взаимодействие с органами власти: получение разрешений, технических условий, заключений, прохождение проверок государственного строительного надзора. Здесь у компании возникает соблазн ускорить процедуру неформальным путём. Любое такое действие создаёт риск ответственности и для сотрудника, и для организации.

Карта рисков

Компания должна знать свои риски конкретно. Для этого составляется карта: перечень процессов, в которых возможны коррупционные нарушения, должностей, которые в них участвуют, и мер контроля. Карта пересматривается при изменении деятельности, например при выходе на рынок государственных закупок.

Ответственность компании, руководителя и сотрудника

Антикоррупционное законодательство предусматривает ответственность на нескольких уровнях. Понимание этого помогает руководству оценить, зачем компании нужны превентивные меры.

Юридическое лицо

Статья 19.28 КоАП РФ устанавливает административную ответственность организации за незаконное вознаграждение от её имени или в её интересах. Это касается и должностных лиц государственных органов, и лиц, выполняющих управленческие функции в коммерческих организациях. Штраф рассчитывается кратно сумме вознаграждения, а для подрядчика по государственным контрактам привлечение по этой статье закрывает участие в закупках на два года. Ответственность юридического лица наступает независимо от того, привлечён ли к ответственности конкретный сотрудник.

Физические лица

Сотрудник, передавший или получивший вознаграждение, отвечает по Уголовному кодексу РФ. Коммерческий подкуп, то есть передача вознаграждения лицу с управленческими функциями в коммерческой организации, наказуем по статье 204 УК РФ. Дача взятки должностному лицу образует состав статьи 291 УК РФ. Посредничество наказывается отдельно. Примечания к этим статьям предусматривают освобождение от ответственности для лица, которое активно способствовало раскрытию преступления и добровольно сообщило о нём, либо в отношении которого имело место вымогательство. Для небольших сумм Уголовный кодекс содержит отдельные составы мелкого коммерческого подкупа и мелкого взяточничества, поэтому «символический» конверт инженеру на объекте тоже является преступлением, а не дисциплинарным проступком.

Руководитель

Руководитель компании может отвечать как организатор или соучастник, если вознаграждение передавалось с его ведома. Помимо этого, он отвечает перед участниками общества за убытки, причинённые компании штрафами и потерей контрактов, если не обеспечил надлежащий контроль.

Антикоррупционная политика и сопутствующие документы

Политика — основной документ антикоррупционного комплаенса. Она определяет принципы, обязанности сотрудников и процедуры. Но одной политики недостаточно: её дополняют несколько специальных документов.

Содержание политики

В политике указывают, на кого она распространяется: сотрудники, руководители, а в части обязательств — контрагенты. Перечисляют запреты: давать, получать, обещать вознаграждение в любой форме, совершать платежи для упрощения формальностей. Описывают обязанность сообщать о склонении к коррупционным нарушениям и о ставших известными фактах. Называют ответственное подразделение или лицо. Определяют порядок пересмотра.

Применение на практике

Политика работает, только если сотрудники её знают. Ознакомление под подпись при приёме на работу, ежегодное напоминание, короткое обучение для сотрудников из зон риска — минимальный набор. Политику размещают на внутреннем ресурсе компании, а основные положения — на сайте, чтобы контрагенты знали о позиции компании.

Полномочия ответственного

Ответственный за профилактику коррупции должен иметь реальные полномочия, иначе его назначение останется формальностью. Он вправе запрашивать документы у любых подразделений, получать сведения о контрагентах до подписания договоров, проводить внутренние проверки и докладывать напрямую руководителю или совету директоров. В строительной компании эту функцию часто совмещают с должностью адвоката или руководителя службы безопасности. Совмещение допустимо, но нужно исключить ситуацию, когда ответственный проверяет сделки, в которых сам участвовал, например согласовывал договор с субподрядчиком, о котором поступил сигнал.

Подарки, представительские расходы и спонсорство на стройке

Подарки и угощения — традиционная часть деловых отношений, и их полный запрет нереалистичен. Задача политики — отделить обычную деловую практику от скрытого вознаграждения.

Где граница

Подарок становится риском, когда его стоимость значительна, когда он вручается в период принятия решения в отношении дарителя или когда его получатель влияет на это решение. Бутылка вина на профессиональный праздник и оплата отпуска инженеру технадзора перед приёмкой объекта — разные ситуации. Политика устанавливает денежный лимит допустимых подарков, запрещает подарки деньгами и их эквивалентами, а также в период проведения тендера или приёмки.

Учёт и уведомление

Сотрудник, получивший подарок выше лимита, уведомляет ответственного и передаёт подарок компании или возвращает дарителю. Подарки, которые компания вручает контрагентам, учитываются: кто, кому, когда, на какую сумму. Такой учёт защищает компанию, если возникнет вопрос о характере подарка.

Представительские расходы

Деловые обеды, выезды на объекты, участие в отраслевых мероприятиях допустимы, если они связаны с деятельностью компании, разумны по стоимости и документированы. Оплата поездок и проживания представителей заказчика, особенно государственного, требует особой осторожности и, как правило, должна быть исключена.

Спонсорство и благотворительность

Благотворительные взносы и спонсорство иногда используются как скрытая форма вознаграждения: компания жертвует фонду, связанному с должностным лицом, от которого зависит решение. Политика должна требовать проверки получателя пожертвования и одобрения руководством.

Антикоррупционные проверки: контрагенты, сотрудники, сигналы

Проверки — инструмент, который превращает политику из декларации в действующую систему. Они проводятся до заключения договора, при приёме сотрудников в зоны риска и при поступлении сигналов о нарушениях.

Проверка контрагентов

Перед заключением договора с субподрядчиком или поставщиком компания оценивает, помимо финансовой надёжности, признаки коррупционного риска. Связан ли контрагент с сотрудниками компании или должностными лицами заказчика. Не привлекался ли он по статье 19.28 КоАП РФ. Нет ли признаков компании-посредника, через которую могут проводиться неправомерные платежи: отсутствие персонала, техники, офиса, несоответствие цены рыночной. Результаты проверки документируются и хранятся в деле договора.

Проверка сотрудников

Кандидатов на должности, связанные с закупками, приёмкой и согласованиями, проверяют на наличие связей с контрагентами и конфликта интересов. Действующие сотрудники ежегодно заполняют декларацию о конфликте интересов. При выявлении заинтересованности сотрудника отстраняют от принятия решений по соответствующему контрагенту.

Сигналы и внутренние расследования

Компания должна иметь канал для сообщений о нарушениях: отдельный адрес электронной почты, ящик для обращений, контакт ответственного. Сообщившему гарантируется конфиденциальность и защита от преследования. Каждое сообщение проверяется: ответственный собирает документы, опрашивает сотрудников, при необходимости привлекает адвоката. По итогам принимается решение о дисциплинарных мерах, расторжении договора с контрагентом или сообщении в правоохранительные органы.

Если на объекте требуют вознаграждение

Сотрудник подрядчика, которому представитель заказчика или проверяющего органа дал понять, что акт подпишут или замечание снимут за вознаграждение, не должен ни соглашаться, ни вступать в торг. Порядок действий описывается в политике заранее. Сотрудник немедленно сообщает ответственному и руководителю, фиксирует обстоятельства письменно: дату, место, участников, содержание разговора. Компания официально направляет заказчику письмо с требованием рассмотреть акты или замечания в установленный договором срок, не упоминая сам эпизод, если решение о сообщении в правоохранительные органы ещё не принято. Параллельно адвокат оценивает, нужно ли обращение в полицию или прокуратуру. Самостоятельные попытки сотрудника «решить вопрос» превращают компанию из потерпевшей стороны в участника преступления.

Антикоррупционная оговорка в договоре подряда

Антикоррупционная оговорка — раздел договора, в котором стороны принимают обязательства не совершать коррупционных действий и устанавливают последствия нарушения. Для строительных договоров она стала стандартной практикой крупных заказчиков.

Что включить

Оговорка содержит взаимное обязательство сторон и их работников не передавать и не получать неправомерные вознаграждения. Порядок уведомления другой стороны о подозрении в нарушении и срок ответа. Право стороны приостановить исполнение до подтверждения отсутствия нарушения. Право на односторонний отказ от договора и возмещение убытков при подтверждённом нарушении. Обязанность включить аналогичную оговорку в договоры с субподрядчиками.

Использование в споре

Оговорка работает и как защитный инструмент в споре. Если представитель заказчика затягивает подписание актов и намекает на необходимость вознаграждения, подрядчик может направить уведомление по процедуре оговорки, зафиксировав ситуацию официально. Это переводит конфликт в документальную плоскость и защищает подрядчика, если затем заказчик заявит о просрочке. В обратной ситуации заказчик, выявивший откаты своему сотруднику от подрядчика, получает основание для расторжения договора и взыскания убытков.

Ограничения

Оговорка не заменяет доказательств. Расторжение договора по антикоррупционному основанию без подтверждённых фактов суд может признать необоснованным, а саму сторону, заявившую о нарушении, — виновной в одностороннем отказе. Поэтому до применения последствий нужно собрать документы и при необходимости получить правовую оценку.

Внедрение и советы для строительной компании

Антикоррупционный комплаенс внедряется последовательно, с учётом размера компании и её рисков. Начинать стоит с тех процессов, где риск наибольший.

Составьте карту коррупционных рисков. Определите, кто в компании взаимодействует с заказчиками, государственными органами, субподрядчиками и поставщиками, и какие решения принимает. Это покажет, где нужны контроль и обучение.

Утвердите антикоррупционную политику и положение о конфликте интересов, назначьте ответственного. Ознакомьте сотрудников под подпись и проведите короткий инструктаж для тех, кто работает в зонах риска.

Включите антикоррупционную оговорку в типовые договоры подряда, субподряда и поставки. Если контрагент предлагает свою оговорку, проверьте, не создаёт ли она для вашей компании одностороннего права расторжения без доказательств.

Организуйте канал сообщений и порядок их проверки. Сотрудник, который столкнулся с вымогательством на объекте, должен знать, к кому обратиться внутри компании, а не решать вопрос самостоятельно.

Раз в год проверяйте, как работает программа: заполнены ли декларации, проверяются ли контрагенты, рассмотрены ли сообщения. Обновляйте политику при изменении законодательства и деятельности компании. Адвокат по строительным спорам может подготовить комплект антикоррупционных документов, проверить договорные оговорки и сопровождать компанию при проверках контролирующих органов.

Основной канал связи с адвокатом — электронная почта sporystroitelnye@gmail.com